A . 法律
B . 规则
C . 准则
D . 内部规章制度
[判断题]合规文化是银行在业务发展和经营管理中形成的遵规守法的价值取向。( )A.对B.错
[单选题]()应确定合规的基调,确立全员主动合规.合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规
[多选题]合规文化是银行员工在长期发展过程中形成的遵章守纪的( )。A.思想观念B.价值标准C.道德规范D.行为方式E.个人习惯
[多选题]合规文化是银行员工在长期发展过程中形成的遵章守纪的( )。A.思想观念B.价值标准C.道德规范D.行为方式E.个人习惯
[多选题] 董事会在银行合规管理过程中的职责包括( )A .审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施B .审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价C .授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D .任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
[多选题] 董事会在银行合规管理过程中的职责包括()A .审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施B .审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价C .授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D .任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
[判断题] 企业经营管理的过程就是不断合规的过程,经营管理活动与合规管理不可分割。A . 正确B . 错误
[多选题]为推动证券公司合规管理、培养和加强员工合规意识,创建公司合规文化,应坚持下列哪些原则?( )A.诚信原则B.正直原则C.守法原则D.合理原则
[单选题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的()和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。A.无效识别B.有效
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》中,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入()建设全过程。A.内控机制B.企业文化C.风险评级D.思想作风