金融机构有下列行为之一，由中国人民银行给予警告并责令改正，处以一万元以上三万元以下罚款；对该金融机构直接负责的主管人员和直接责任人员给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）

[多选题] 商业银行有下列情形（）之一的，由中国人民银行责令改正，并处一万元以上三万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理：A . 违反本办法规定，未准确、完整、及时报送个人信用信息的B . 违反本办法第七条规定的C . 越权查询个人信用数据库的D . 将查询结果用于本办法规定之外的其他目的的

[多选题] 参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。（）A .擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；B .制造并提供虚假资料和交易信息；恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；C .不遵守有关规则或协议并造成严重后果；D .违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；

[单选题]贷款有下列情形之一，由中国人民银行责令改正;逾期不改正的，中国人民银行可以处以5千元以上1万元以下罚款：()A．没有公布所经营贷款的种类、期限、利率的;B．没有公开贷款条件和发放贷款时要审查的内容的;C．贷款人违反规定代垫委托资金的;D．没有在规定期限内答复借款人贷款申请的;

[多选题] 贷款人有下列情形之一，由中国人民银行责令改正；逾期不改正的，中国人民银行可以处以5千元以上1万元以下罚款。（）。A .没有公布所经营贷款的种类、期限、利率的B .没有公开贷款条件和发放贷款时要审查的内容的C .没有在规定期限内答复借款人贷款申请的D .贷款人违反规定代垫委托贷款资金的

[多选题] 金融机构有（）行为之一，但尚未构成犯罪的由中国人民银行给予警告、罚款：A .发现假币而不收缴的B . 未按照《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》规定程序收缴假币的C . 应向人民银行和公安机关报告而不报告的D . 截留或私自处理收缴假币的，或使已收缴的假币重新流入市场的

[多选题] 金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款？（）A .未按照规定建立反洗钱内控制度的；B .未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的；C .未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的；D .未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的；E .违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的；F .未按照规定报告大额交易或者可疑交易的。

[多选题] 支付机构有（）情形的，中国人民银行分支机构责令其限期改正，并给予警告或处1万元以上3万元以下罚款。A .未按规定建立有关制度办法或风险管理措施的；B .未按规定办理相关备案手续的；C .未按规定公开披露相关事项的；D .未按规定向客户开具发票的；

[单选题]商业银行（），由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。A . 未遵守资本充足率、存贷比例规定的B . 未按照规定的比例交存存款准备金的C . 未遵守同一借款人贷款比例规定的D . 未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的

[填空题] 金融机构变更名称未经中国人民银行批准，给予（），并处１万元以上１０万元以下的罚款。(五级、四级)

[判断题]金融机构有发现假币而不收缴的，由中国人民银行给予警告、罚款。（）A.对B.错