A .未按照规定建立反洗钱内控制度的;
B .未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的;
C .未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料,进行核对并登记的;
D .未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的;
E .违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的;
F .未按照规定报告大额交易或者可疑交易的。
[判断题] 根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定,中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。A . 正确B . 错误
[单选题]中国人民银行对于违反反洗钱规定的金融机构,不能采取以下哪种措施?()A .责令限期改正B .罚款C .责令停业整顿D . D.监管谈话
[判断题] 金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《反洗钱法》的规定进行处罚,并责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。A . 正确B . 错误
[问答题] 《中国人民银行法》对违反反洗钱规定的行为有哪些行政处罚?
[单选题]中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》自()起施行。A .2008年1月1日B .2007年1月1日C .2009年1月1日D .2006年1月1日
[单选题]根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送()。(1)反洗钱统计报表(2)信息资料中与反洗钱工作有关的内容(3)稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容(4)本外币大额可疑交易报告A . (1)(2)B . (2)(3)C . (3)(4)D . (1)(2)(3)(4)
[判断题] 对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构,中国人民银行依法责令限期改正,情节严重的,还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。A . 正确B . 错误
[单选题]根据《金融机构反洗钱规定》,经中国人民银行负责人批准,中国人民银行可以采取临时冻结措施,但临时冻结不得超过()小时。A . 12B . 24C . 48D . 36
[单选题]中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反《金融机构反洗钱规定》,可以直接按规定对其进行处罚。A .正确B .错误
[问答题] 《中国人民银行法》规定中国人民银行履行指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的什么?