A . 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B . 防范经营风险和道德风险
C . 保障客户及证券公司资产的安全,完整
D . 保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠完整,及时
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司独立运作的基本要求是( )。A.证券公司应建立健全证券公司治理结构B.证券公司监督职能由监事会独立行使,防范
[单选题]以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是()。A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼
[单选题]以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是()。A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则是( )。A.健全B.合理C.制衡D.独立
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有( )。A.健全B.合理C.制衡D.独立
[单选题]证券公司内部控制的目标不包括( )。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素是( )。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素有( )。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与评
[多选题]证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。A.健全性B.制衡性C.合理性D.独立性
[多选题]证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。A.健全性B.有效性C.合理性D.及时性E.制衡性