A.证券公司应建立健全证券公司治理结构
B.证券公司监督职能由监事会独立行使,防范大股东操纵和内部人控制的风险
C.证券公司应与股东、实际控制人、关联方之间保持资产、财务、人事、业务、机构等方面的密切联系,确保证券公司正常运作
D.证券公司治理结构包括科学的决策程序与议事规则,高效、严谨的业务运作系统,健全、有效的内部监督和反馈系统,以及有效的激励约束机制
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则是( )。A.健全B.合理C.制衡D.独立
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有( )。A.健全B.合理C.制衡D.独立
[多选题] 证券公司内部控制的基本要求包括()A . 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B . 防范经营风险和道德风险C . 保障客户及证券公司资产的安全,完整D . 保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠完整,及时
[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素是( )。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素有( )。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与评
[单选题]《证券公司内部控制指引》,发布的时间是()。A . 2003年12月15日B . 2002年12月26日C . 2002年11月26日D . 2003年11月26日
[单选题]根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )。Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券
[单选题]根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求,下列说法错误的是( )。A.证券公司应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的
[多选题]根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求,下列说法正确的有( )。A.证券公司应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法,错误的是( )。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间