A . 不得进行内幕交易
B . 不得操纵市场
C . 不得进行不正当竞争
D . 不得欺诈客户
[判断题] 严禁大堂经理通过任何形式和渠道向他人或外界透露客户信息。()A . 正确B . 错误
[主观题]严禁大堂经理通过任何形式和渠道向他人或外界透露客户信息。判断对错
[单选题]某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。A . 二公司的内幕交易B . 基于交易的操纵市场C . 基于信息的操纵市场D . 不正当竞争
[单选题]某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息,从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()A . 不正当竞争B . 基于信息的操纵市场C . 内幕交易D . 误导市场
[单选题]甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范
[单选题]基金公司发行基金证券募集资金,通过( )将这些资金交给基金管理人运作。A.委托机制B.信用机制C.代客理财机制D.托管机制
[试题]甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法正确的是()。A.用所管理的基金购买了部分该公司债券B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告
[单选题]甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了(
[单选题]某商业银行的副行长将客户的手机信息透露给在基金公司上班的亲友,帮助其开拓客户市场,该副行长的做法属于()。A . 为亲友帮忙,但做法有些不妥B . 最好请示一下行长,这样程序就全了C . 有违《银行业从业人员职业操守》中的信息保密D . 明显属于违法犯罪行为
[单选题]甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某上市公司的董事长,当该上市公司的董事长向甲提出帮助其上市公司增发的要求,下列做法正确的是()。A.考虑与乙是朋友关系,只通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发B.不以和乙的朋友关系为根据,而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司的增发C.考虑和乙是朋友关系,就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发D.考虑与乙是朋友关系,就主动回避运用所管理的基金参与上市公司的增发