A . 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B . 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C . 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D . 券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬
[单选题]美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括( )。Ⅰ.禁止投资银行人员影响投资分析
[单选题]美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括( )。Ⅰ.禁止投资银行人员影响投资分析
[主观题]由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人,基金管理人不是投资分析师。( )
[判断题] 日本证券分析师协会(SAAJ)对证券分析师的定义是“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价,以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”()A . 正确B . 错误
[单选题]1934年美国()要求共同基金的销售商要受到证券交易委员会监管,并且置于全美证券商协会的管理权限之下。A.《证券交易法》B.《证券法》C.《投资公司法
[多选题]根据证券商活动的内容不同,证券商可以分为( )。A.证券特种经纪人B.证券公司C.“抢帽子”者D.交易所交易商E.零股交易商
[多选题] 根据证券商活动的内容不同证券商可分为()A . 证券特种经纪人B . 证券公司C . "抢帽子"者D . 交易所交易商E . 零股交易商
[判断题] 现今最大的证券分析师协会是于2000年12月成立的“全球证券投资分析师联合会”。()A . 正确B . 错误
[多选题] 按照监管法律,美国的证券商在下列情况下,应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构()A . 总负债超过净资本的12倍B . 净资本少于总资本产的15%C . 证券商的股权变动D . 净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%