A . 从事该项业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
B . 高管人员同时负责管理该业务和其他业务的,应采取防范利益冲突的措施,并有充分证据证明已有效防范
C . 证券公司应公平对待报告发布对象,不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D . 证券公司应严格执行隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
[多选题] 为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。A . 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响B . 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度C . 证券分析师的跨越隔离墙管理要求D . 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
[单选题]中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求,下列说法正确的有( )。Ⅰ 发布证券研究报告时,应当遵守法律.行政
[单选题]根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()和审阅过程实行留痕管理。Ⅰ.方式Ⅱ.时间Ⅲ.内容Ⅳ.对象
[单选题]中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求,下列说法正确的有( )。Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政
[单选题]2010年10月12日,中国证监会颁布了( ),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。Ⅰ.《发布证券研究报告暂行
[单选题]2010年10月12日,中国证监会颁布了( ),明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。Ⅰ.《发布证券研究报告暂行
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。A.统一性B.独
[单选题]为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ 证券公司.证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干
[单选题]为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉
[单选题]2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,进一步规范了( )业务。A.投资顾问B.证券经纪