A.督察长
B.监事会
C.经理层
D.合规管理部门
[单选题]基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门
[单选题]合规管理部门对()负责。A.总经理B.董事会C.督察长D.监事会
[单选题]()负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层
[单选题]( )负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层
[单选题]( )负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层
[单选题]基金管理人监事会的合规责任不包括()。A . 通知业务机构停止违法行为B . 会计监督C . 提议召开董事会D . 随时调查公司财务情况
[单选题]若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向()汇报。A.监事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.董事会
[单选题]基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。A.高级管理层B.监事
[试题]基金公司监事会履行合规责任不包括()。A.当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准,董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会
[单选题]基金管理人合规管理中的“规”包括( )。A.法律规则B.公司章程C.职业道德D.以上全是