A . 在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务,财务稳健,资信良好
B . 公司治理和内部控制有效,从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C . 申请人及其境内母公司经营行为规范,最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D . 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
[单选题]中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核,自收到完整的申请文件之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。A . 30B . 60C . 90D . 120
[单选题]RQFII试点业务与QFII的主要区别在于( )。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ
[判断题] 经审批的境内基金管理公司、证券公司的相关子公司,可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。()A . 正确B . 错误
[判断题] 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具,应当遵守相关监管要求,投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。()A . 正确B . 错误
[多选题] 银行申请办理人民币与外汇衍生产品业务,应当具备下列条件()。A . 具有即期结售汇业务资格B . 具备完善的业努管理制度C . 拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员D . 拥有具备相应业务工作经验的业务人员E . 符合银行业监督管理机构对从事金融衍生产品交易的有关规定
[单选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于( )人民币,且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。A. 3000万元;3个B. 2000万元;3个以上C. 2000万元;3个D. 3000万元;3个以上
[单选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于( )人民币,且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。A.3 000万元,3个B.2 000万元,3个以上C.2 000万元,3个D.3 000万元,3个以上
[单选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B.有300万元人民币以上的注册资本C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D.有健全的内部管理制度和公司章程
[多选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的
[单选题]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入( )管理。A.基本存款账户 B.一般存款账户 C.临时存款账户 D.专用存款账户