证券交易题库

[判断题] 债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 下列关于清算和交收说法正确的是（）。A .清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移B .从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续与完成C .交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)D .清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

[单选题]下列关于净额清算的描述错误的是（）。A .净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用B .净额清算分为单边净额清算和双边净额清算C .在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付款项相抵后的净额D .目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式

[单选题]作为毛细支气管炎的原发病原，下列哪种可能性最小

[填空题] 社会感情是由（）和（）构成

[多选题] 开放式基金成立后的存续期内，出现（）情况，基金管理人应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。A . 有效持有人数连续20个工作日达不到100人B . 连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元人民币C . 有效持有人数连续30个工作日达不到100人D . 连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元人民币

[问答题] 河豚毒素有何特点？如何预防河豚毒素食物中毒事件的发生？

[单选题]证券投资集合资金信托计划的关系人不包括（）。A . 委托人B . 受托人C . 受益人D . 保管人

[单选题]拟设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。A . 1B . 2C . 3D . 4

[判断题] 先天性肛门直肠畸形并发直肠阴道瘘的瘘口多发生在阴道的后壁。()A . 正确B . 错误

[多选题] 基金托管人应当具备的条件有（）。A . 总资产和资本充足率符合有关规定B . 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C . 有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范措施和基金托管业务有关的其他设施D . 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

[单选题,A2型题,A1/A2型题] RIA试验中应用最广泛的标记同位素是（）A . 131IB . 125IC . 3HD . 57CrE . 14C

[单选题]在PMS系统中，在填写输电专业班组消缺登记时消缺班组出现NULL字样原因是（）A .专业性质没有维护B .管理级别没有维护C .法人单位没有维护D .部门全称没有维护

[多选题] 基准组合是（）的组合。A . 可投资B . 未经管理C . 与基金具有相同风格D . 经管理

[多选题] 下列关于基金投资限制的说法中，不正确的有（）。A . 基金之间可以相互投资B . 基金托管人禁止投资基金C . 基金管理人可以使用基金的特殊账户进行基金业务以外的投资D . 基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款

[单选题]奶牛的逐渐干奶法是指在（）内，使奶牛停止产奶的饲养管理技术。A .5-7天B .2-3天C .7-14天D .15-20天

[单选题]压水堆是用（）作冷凝剂和慢化剂A . 压缩水B . 重水C . 普通水D . 沸水

[单选题]采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下降卖出股票？（）A . 战略性资产配置B . 恒定混合策略C . 战术性资产配置D . 投资组合保险策略

[单选题]对任何内幕消息的价值都持否定态度的是（）。A . 弱式有效市场假设B . 半强式有效市场假设C . 强式有效市场假设D . 超强式有效市场假设

[不定项选择] 目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（）。A .中国证监会B .中国证监会各地方监管局C .中国证券业协会D .证券交易所

[判断题] 节假日的利润计算与在周五申购或赎回的情况不相同。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A . 撤销当日有交易行为的B . 撤销当日有申报的C . 新股申购未到期的D . 相关机构未允许撤销的

[多选题] 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。A . 提供、传播虚假信息B . 替客户办理账户开立C . 客户招揽D . 与客户约定分享投资收益

[多选题] 下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有()。A . 违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏B . 恶意操纵债券交易价格C . 交易双方自行确定回购利率D . 制造并提供虚假资料和交易信息

[多选题] 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。A . 存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付B . 证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成C . 证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成D . 证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成

[判断题] 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。()A . 正确B . 错误

[多选题] 关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是()。A . 中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理B . 在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算C . 我国证券交易所实行滚动交收制度D . 实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中

[多选题] 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A . 为客户提供融资融券服务B . 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C . 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D . 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

[多选题] 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。A . 委托买卖价格B . 证券代码C . 委托买卖数量D . 资金账号(或股东账号)

[多选题] 下面有关清算的解释，正确的是()。A . 是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算B . 是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C . 是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D . 证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程