[多选题]

()以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有:

A .证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票

B .证券公司持有发行人7%以上的股份,或是其前5名股东之一的,不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商:

C .证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的,自该股票上市之日起,应当将该股票逐步卖出,并不得买入,直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求

D .证券公司在包销中,不得为取得股票而故意囤积或截留,故意使股票在承销期结束时有剩余

参考答案与解析:

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()以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是:

[多选题] ()以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是:A .证券公司在承销过程中,可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票B .证券公司在包销中,不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余C .证券公司持有发行人7%以上的股份(或是其前5名股东之一)的,不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商D . D.证券的代销、包销期最长不得超过30日

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  • ()根据我国证券公司股票承销业务的有关规定,以下表述正确的有:

    [多选题] ()根据我国证券公司股票承销业务的有关规定,以下表述正确的有:A . 证券公司不得同时承销4只或4只以上的股票B . 证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币1000万元的,应当由承销团承销。C . 证券的代销、包销期最长不得超过90日D . 股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定,承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票

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    [多选题] ()以下关于证券承销方式的表述中正确的有:A . 投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式B . 在证券包销和余额包销方式中,发行人不承担风险,风险转嫁到了投资银行C . 身上D . 当所发行证券的信用等级较低时,投资银行也可以选择只接受发行者的委托,代理其发行证券,如在规定的期限内发行的证券没有全部售出,则将其剩余部分返回发行人,风险由发行人自己承担E . 投资银行还可以通过参加投标承购证券,再将其销售给投资者

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    [B单选题]以下关于证券公司压力测试的说法中正确的有(  )。A.证券公司压力测试包括综合压力测试和专项压力测试B.综合压力测试的对象仅限于净资本和流动性等风险

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