[多选题]

在我国,证券经营机构要成为证券交易所的会员,需要申报的材料包括()。

A .申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件

B .中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件

C .机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历

D .经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表

E .证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

参考答案与解析:

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证券公司要申请成为证券交易所的会员,需要报送证券交易所的材料包括()。

[多选题] 证券公司要申请成为证券交易所的会员,需要报送证券交易所的材料包括()。A . 申请书、设立的批准文件B . 经营证券业务许可证C . 企业法人营业执照、章程D . 主要业务规章制度

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    [多选题] 在深圳证券交易所,证券交易所会员交易申报的途径有()。A . 通过多个网关进行一个交易单元的交易申报B . 通过一个网关进行多个交易单元的交易申报C . 通过其他会员的网关进行交易申报D . 通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

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    [单选题]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( ).A. 定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

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    [多选题] 在我国,上海证券交易所和深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括()。A .遵守国家的有关法律、法规、规章和政策,依法开展证券经营活动B .遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议,并接受证券交易所的监督C .派遣合格代表入场从事证券交易活动D .维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展E .按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料,以及相关的业务报表和帐册

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    [多选题] 在我国,上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。A .经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B .注册资本在一定金额以上C .具有良好的信誉和经营业绩D .组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件E .承认交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费

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    [多选题] 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。A . 依法设立且满1年B . 承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管C . 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩D . 代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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  • 证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有()。

    [多选题] 证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有()。A . 经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B . 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C . 组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件D . 承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费

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    [多选题] 证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有()。A . 上年度经审计财务报表B . 证券交易所要求的年度报告材料C . 上年度会员交易系统运行情况报告D . 风险控制指标监管报表

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    [判断题] 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。()A . 正确B . 错误

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