[多选题]

关于证券公司自营业务,下列说法正确的有(  )

A.证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时,要严肃追究有关人员的责任

B.建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行。建立层次分明、职责明确的业务管理体系,制定标准的业务操作流程,明确自营业务有关部门、相关岗位的职责

C.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

D.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档

参考答案与解析:

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下列关于证券公司自营业务说法正确的有(  )。

[多选题]下列关于证券公司自营业务说法正确的有(  )。A.自营业务必须以公司的名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金B.允

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  • 证券公司自营业务的特点有( )。

    [单选题]证券公司自营业务的特点有( )。A.决策的自主性B.投资的方便性C.交易的风险性D.收益的不稳定性

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  • 关于证券公司自营业务,下列说法正确的有(  )