A.证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时,要严肃追究有关人员的责任
B.建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行。建立层次分明、职责明确的业务管理体系,制定标准的业务操作流程,明确自营业务有关部门、相关岗位的职责
C.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
D.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档
[多选题]下列关于证券公司自营业务说法正确的有( )。A.自营业务必须以公司的名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金B.允
[多选题]关于证券公司自营业务,下列说法正确的是( )。A.“证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误
[单选题]下列关于证券公司自营业务的说法,正确的是( )。A.证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票B.证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行C.证券公司可以利用客户的保证金进行自营D.证券公司可以将依法筹集的资金进行自营E.证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理
[多选题]下列关于证券公司的自营业务的说法正确的是( )。A.证券公司的自营业务必须使用自有资金进行B.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人
[单选题]下列关于证券公司开展自营业务的说法中,正确的是()。A.买卖证券的范围由公司自主确定B.自营证券总值与证券公司净资本的比例受证监会风控指标约束C.可以
[单选题]下列关于证券公司开展自营业务的说法中,正确的是( )。A.买卖证券的范围由公司自主确定B.自营证券总值与证券公司净资本的比例受证监会风控指标约束C.可
[单选题]下列关于证券自营业务的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资
[单选题]下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中,错误的是( )。A.业务范围限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构
[单选题]下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中,错误的是( )。A.业务范围限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构
[单选题]证券公司自营业务的特点有( )。A.决策的自主性B.投资的方便性C.交易的风险性D.收益的不稳定性