[多选题]

关于证券公司自营业务,下列说法正确的是(  )。

A.“证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

B.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

C.证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

D.证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度;采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险;防止自营业务与受托投资管理业务混合操作

参考答案与解析:

相关试题

关于证券公司自营业务,下列说法正确的有(  )

[多选题]关于证券公司自营业务,下列说法正确的有(  )A.证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时,要严肃追究有关人员的责任B.建

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    [多选题]下列关于证券公司自营业务说法正确的有(  )。A.自营业务必须以公司的名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金B.允

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  • 下列关于证券公司自营业务的说法,正确的是( )。

    [单选题]下列关于证券公司自营业务的说法,正确的是( )。A.证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票B.证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行C.证券公司可以利用客户的保证金进行自营D.证券公司可以将依法筹集的资金进行自营E.证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理

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  • 下列关于证券公司的自营业务的说法正确的是(  )。

    [多选题]下列关于证券公司的自营业务的说法正确的是(  )。A.证券公司的自营业务必须使用自有资金进行B.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人

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    [单选题]下列关于证券公司开展自营业务的说法中,正确的是()。A.买卖证券的范围由公司自主确定B.自营证券总值与证券公司净资本的比例受证监会风控指标约束C.可以

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    [单选题]下列关于证券公司开展自营业务的说法中,正确的是( )。A.买卖证券的范围由公司自主确定B.自营证券总值与证券公司净资本的比例受证监会风控指标约束C.可

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  • 下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中,错误的是(  )。

    [单选题]下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中,错误的是(  )。A.业务范围限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构

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  • 下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中,错误的是(  )。

    [单选题]下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中,错误的是(  )。A.业务范围限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构

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  • 下列关于证券自营业务的说法中,正确的有( )。<br />Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务<br />Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资&

    [单选题]下列关于证券自营业务的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资

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  • 证券公司从事证券自营业务可以()。

    [单选题]证券公司从事证券自营业务可以()。A . 内幕交易B . 专设自营账户C . 操纵市场D . 假借他人名义进行自营业务

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  • 关于证券公司自营业务,下列说法正确的是(  )。