A.证券公司被证券期货行业自律组织纪律处分的,每次扣0.5分
B.证券公司资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题,按具体评价标准每项扣0.5分
C.证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分
D.公司被实施罚款行政处罚,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施的,每次扣4分
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司违法违规行为扣分原则的说法中,不正确的是( )。A.公司被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司违法违规行为扣分原则的说法中,不正确的是( )。A.公司被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,
[B单选题]依据《证券公司分类监管规定》,下列证券公司分类结果的使用规定中,错误的是( )。A.证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、
[多选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法中,正确的有( )。A.中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握的
[B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法中,正确的有( )。A.中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握
[B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司市场竞争力相应加分原则的说法中,正确的是( )。A.证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前5
[多选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列将证券公司下调等级的情形中,错误的有( )。A.证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶
[多选题]根据《证券公司分类监管规定》,属于证券公司分类程序的是( )。A.证券公司自评B.派出机构初审C.监管机构再审D.中国证监会复核
[B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为( )的依据。A.确定新业务B.新产品试点范围C.推广顺序D.市场过渡程序
[B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为( )的依据。A.确定新业务B.新产品试点范围C.推广顺序D.市场过渡程序