[多选题]

根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法中,正确的有(  )。

A.中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握的情况,对证券公司自评结果进行初审和评价计分,将初审结果上报中国证券业协会

B.中国证监会派出机构在日常监管工作中,对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案,在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分

C.中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施,以及证券公司分类初审的质量,是落实辖区监管责任制,考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据

D.证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的,中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整

参考答案与解析:

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根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法中,正确的有(  )。

[B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法中,正确的有(  )。A.中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,属于证券公司分类程序的是(  )。

    [多选题]根据《证券公司分类监管规定》,属于证券公司分类程序的是(  )。A.证券公司自评B.派出机构初审C.监管机构再审D.中国证监会复核

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,不属于证券公司分类程序的是(  )。

    [单选题]根据《证券公司分类监管规定》,不属于证券公司分类程序的是(  )。A.证券公司自评B.派出机构初审C.监管机构再审D.中国证监会复核

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为(  )。

    [单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为(  )。A.上一年度6月1日至本年度5月30日B.上一年度6月1日至本年度4月30日

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为(  )。

    [单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为(  )。A.上一年度6月1日至本年度5月30日B.上一年度6月1日至本年度4月30日

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为(  )的依据。

    [B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为(  )的依据。A.确定新业务B.新产品试点范围C.推广顺序D.市场过渡程序

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为(  )的依据。

    [B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为(  )的依据。A.确定新业务B.新产品试点范围C.推广顺序D.市场过渡程序

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,有关根据证券公司评价计分高低进行分类的级别的描述中,正确的是(  )。

    [B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,有关根据证券公司评价计分高低进行分类的级别的描述中,正确的是(  )。A.中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,下列对证券公司加分扣分的说法中,错误的是(  )。

    [单选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列对证券公司加分扣分的说法中,错误的是(  )。A.证券公司被证券期货行业自律组织纪律处分的,每次扣0.5分B.证券公

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    [多选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列将证券公司下调等级的情形中,错误的有(  )。A.证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶

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