A.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正
B.拒不改正的,给予纪律处分
C.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D.情节特别严重的,应当受刑事处罚
[单选题]机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括( )。A.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正B.拒
[B单选题]根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格的人员通过机构申请执业证书时应当符合的条件包括( )。A.已被机构聘用B.最近一年未受过刑事
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续()年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续()年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,
[主观题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证监会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 ( )
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告,由证券业协会变更该人员
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年
[B单选题]依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从事证券业务的专业人员是指( )。A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业