[单选题]

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括(  )。

A.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正

B.拒不改正的,给予纪律处分

C.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

D.情节特别严重的,应当受刑事处罚

参考答案与解析:

相关试题

根据《证券业从业人员资格管理办法》,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括(  )。

[单选题]根据《证券业从业人员资格管理办法》,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括(  )。A.机构聘用未取得执业证书的人员对外

  • 查看答案
  • 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证监会责令改正;拒

    [主观题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证监会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 ( )

  • 查看答案
  • 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予

    [单选题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。A . 1万元B . 3万元C . 5万元D . 10万元

  • 查看答案
  • 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告.()罚款。

    [单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,

  • 查看答案
  • 关于证券从业人员资格管理,下列说法正确的有( )。<br />Ⅰ.机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务的,由协会责令改正<br />Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书的人员,

    [单选题]关于证券从业人员资格管理,下列说法正确的有( )。Ⅰ.机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务的,由协会责令改正Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书的人员

  • 查看答案
  • 关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。<br />Ⅰ.由协会责令改正<br />Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分<br />Ⅲ.情节严

    [单选题]关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。Ⅰ.由协会责令改正Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处

  • 查看答案
  • 关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。<br />Ⅰ.由协会责令改正<br />Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分<br />Ⅲ.情节严

    [单选题]关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。Ⅰ.由协会责令改正Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处

  • 查看答案
  • 根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情

    [单选题]根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A . 30日B . 15日C . 45日D . 10日

  • 查看答案
  • 执业人员取得执业资格,连续(  )不在机构从事证券业务的,由协会注销其执业证书。

    [单选题]执业人员取得执业资格,连续(  )不在机构从事证券业务的,由协会注销其执业证书。A.1年B.2年C.3年D.4年

  • 查看答案
  • 已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

    [单选题]已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.5

  • 查看答案
  • 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括(  )。