[多选题]

证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁(  )。

A.出借自营账户

B.使用非自营席位变相自营

C.账外自营

D.有投资风险的自营

参考答案与解析:

相关试题

证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面

[判断题] 证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()A . 正确B . 错误

  • 查看答案
  • 证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。

    [单选题]证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。A.相对集中B.权责统一C.高度集中D.权责分离

  • 查看答案
  • 证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。

    [不定项选择] 证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。A .相对集中B .权责统一C .高度集中D .权责分离

  • 查看答案
  • 证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是()。

    [单选题]证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是()。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后

  • 查看答案
  • 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由()根据自营业务风险监控

    [单选题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。A . 风险监控部门B . 风险控制委员会C . 证券自营部门D . 稽核部门

  • 查看答案
  • 证券公司从事证券自营业务,应当以( )名义建立证券自营账户。

    [单选题]证券公司从事证券自营业务,应当以( )名义建立证券自营账户。A.董事长B.公司C.总经理D.董事会

  • 查看答案
  • 证券公司从事证券自营业务,应建立自营业务的()盯市制度。

    [单选题]证券公司从事证券自营业务,应建立自营业务的()盯市制度。A.逐周B.逐日C.实时D.逐月

  • 查看答案
  • 证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。

    [单选题]证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构

  • 查看答案
  • 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。

    [单选题]证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支

  • 查看答案
  • 证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则()是证券公司自营业务的最高管理机构。

    [单选题]证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则()是证券公司自营业务的最高管理机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机

  • 查看答案
  • 证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁(  )。