A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的,应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
[多选题]《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是( )。A.经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨
[多选题] 财务管理内部控制要求,证券公司应建立、健全()制度。A . 财务管理制度B . 信息系统管理制度C . 会计核算制度D . 资金计划控制制度
[多选题]证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁( )。A.出借自营账户B.使用非自营席位变相自营C.账外自营D.有投资风险的自营
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当按照( )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。A.防微杜渐B.谨慎防控C.审慎经
[单选题]企业建立健全内部控制制度必须确定正确的目标,即制定内部控制制度应达到的目的,内部控制目标是( )。
[判断题] 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。()A . 正确B . 错误
[单选题]建立健全内部控制制度。要按照“()”原则。A . 统一法人,授权经营,统一核算,单独考核B . 统一法人,授权经营,分级核算,单独考核C . 统一法人,授权经营,分级核算,统一考核
[单选题]关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的规定,下列说法错误的是( )。Ⅰ.证券公司开展区域性股权市场业务,要建立健全隔离制度Ⅱ.证券公司及其从业人员
[单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全( )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A.防
[单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全( )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A.防