[多选题]

根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括(  )。

A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见

B.督导相关部门根据法律、法规和准则的变化,及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程

C.对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督,进行定期、不定期的检查

D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等

参考答案与解析:

相关试题

合规总监的工作职责包括()。

[多选题] 合规总监的工作职责包括()。A . 组织实施反洗钱制度B . 组织实施信息隔离墙制度C . 为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训D . 处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

  • 查看答案
  • 根据相关规定,考核的具体工作可由考核机构承担,省级考核机构由省级安全监察机构负责

    [单选题]根据相关规定,考核的具体工作可由考核机构承担,省级考核机构由省级安全监察机构负责组织;全国考核机构由国家()负责组织。A .质量技术监督局政策法规机构B .质量技术监督局安全监察机构C .质量技术监督局宣传教育机构D . D.质量技术监督局标准化机构

  • 查看答案
  • 合规总监任职条件包括( )。

    [单选题]合规总监任职条件包括( )。A.从事证券工作5年以上B.取得证券公司高级管理人员任职资格C.熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

  • 查看答案
  • 合规总监任职条件包括( )。

    [单选题]合规总监任职条件包括( )。A.从事证券工作5年以上B.取得证券公司高级管理人员任职资格C.熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

  • 查看答案
  • 合规总监任职条件包括()。

    [不定项选择] 合规总监任职条件包括()。A .从事证券工作5年以上B .取得证券公司高级管理人员任职资格C .熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D .通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历,或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

  • 查看答案
  • 根据预算法律制度的相关规定,政府财政部门在预算执行具体工作中的主要任务有()。

    [多选题] 根据预算法律制度的相关规定,政府财政部门在预算执行具体工作中的主要任务有()。A . 督促各预算收入征收部门、各预算缴款单位完成预算收入任务B . 编报、汇总分期的预算收支执行数字,分析预算收支执行情况,定期向本级政府和上一级政府财政部门报告预算执行情况,并提出增收节支的建议C . 协调预算收入征收部门、国库和其他有关部门的业务工作D . 根据年度支出预算和季度用款计划,合理调度、拨付预算资金

  • 查看答案
  • 合规总监的履职保障包括()。

    [不定项选择] 合规总监的履职保障包括()。A .独立性B .知情权C .调查权D .必要的工作条件

  • 查看答案
  • 合规总监在案防方面的主要职责包括()

    [多选题] 合规总监在案防方面的主要职责包括()A .定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程;B .全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告;C .建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。D .确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

  • 查看答案
  • 合规总监的履职保障不包括()。

    [单选题]合规总监的履职保障不包括()。A .独立性B .知情权C .必要的工作条件D .调查权

  • 查看答案
  • 在请假管理方面,培训师具体工作主要包括培训学员进入考场的时间要求、()、答卷要求

    [填空题] 在请假管理方面,培训师具体工作主要包括培训学员进入考场的时间要求、()、答卷要求、交卷要求等内容展开。

  • 查看答案
  • 根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括(  )。