合规总监的工作职责包括（）。

[不定项选择] 合规总监的职责有（）。A .合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B .合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C .合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D .合规总监应当保持与证券监管机构和

[多选题] 合规总监在案防方面的主要职责包括（）A .定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；B .全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；C .建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。D .确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

[单选题]合规总监任职条件包括（ ）。A．从事证券工作5年以上B．取得证券公司高级管理人员任职资格C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

[单选题]合规总监任职条件包括（ ）。A．从事证券工作5年以上B．取得证券公司高级管理人员任职资格C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

[不定项选择] 合规总监任职条件包括（）。A .从事证券工作5年以上B .取得证券公司高级管理人员任职资格C .熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D .通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

[判断题] 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）A . 正确B . 错误

[不定项选择] 合规总监的履职保障包括（）。A .独立性B .知情权C .调查权D .必要的工作条件

[单选题]代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过（　　）个月。A.3B.6C.9D.12

[多选题]根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括（　　）。A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见B.督导相关部门根据法律、法规和

[单选题]合规总监的履职保障不包括（）。A .独立性B .知情权C .必要的工作条件D .调查权