A.中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别
B.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司;评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司
C.B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险
D.E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为( )。A.上一年度6月1日至本年度5月30日B.上一年度6月1日至本年度4月30日
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为( )。A.上一年度6月1日至本年度5月30日B.上一年度6月1日至本年度4月30日
[多选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法中,正确的有( )。A.中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握的
[B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法中,正确的有( )。A.中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握
[B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据( )进行评价。A.司法机关采取的刑事处罚措施情况B.司法机关采取的民事赔偿措施情况C.
[多选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据( )进行评价。A.司法机关采取的刑事处罚措施情况B.司法机关采取的民事赔偿措施情况C.证
[多选题]根据《证券公司分类监管规定》,属于证券公司分类程序的是( )。A.证券公司自评B.派出机构初审C.监管机构再审D.中国证监会复核
[B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为( )的依据。A.确定新业务B.新产品试点范围C.推广顺序D.市场过渡程序
[B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为( )的依据。A.确定新业务B.新产品试点范围C.推广顺序D.市场过渡程序
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》,不属于证券公司分类程序的是( )。A.证券公司自评B.派出机构初审C.监管机构再审D.中国证监会复核