A.稽核部门
B.资产管理部门
C.资产管理里部门
D.经纪业务部门
[判断题] 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()A . 正确B . 错误
[判断题] 自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()A . 正确B . 错误
[主观题]证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。( )
[判断题] 证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()A . 正确B . 错误
[多选题]证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容( )。A.有无挪用客户交易结算资金情况B.有无为客户透支情况,有无挪用客户债券的情况C.有无非法融资
[多选题]证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容( )。A.有无挪用客户交易结算资金情况B.有无为客户透支情况,有无挪用客户债券的情况C.有无非法融资
[单选题]下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有( )。Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ.非自营业务部门和分支机构不得以任何
[单选题]办公部门或业务部门负责人根据来文情况提出初步处理意见,就是公文的()A.拟办B.承办C.批办D.催办
[单选题]办公部门或业务部门负责人根据来文情况提出初步处理意见,就是公文的( )。A.拟办B.承办C.批办D.催办