A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
[单选题]根据《证券法》的规定,证券公司违反规定,未经批准经营( )的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。A.上市证券的交易B.非
[单选题]未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法
[判断题] 证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一定的罚款,但不对责任人员进行处罚。()A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并
[单选题]证券公司办理经纪业务,证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销相关业
[单选题]证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )的罚款;
[单选题]证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。A.1B.2C.
[单选题]证券公司未按照规定未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍
[单选题]未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。A.30万元以
[单选题]证券公司违反规定,从事证券自营业务.证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下