[单选题]法律关系是以法律规范为基础形成的.以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。①法律关系的目标②法律关系的客体③法律关系的内容④法律
[单选题]按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事.监事.高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会B.证
[单选题]证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15
[单选题]下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是( )。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.一个合伙人或者数个合
[单选题]证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
[单选题]基金托管人的权利不包括()。A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金
[单选题]下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。A.《证券基金经营机构合规管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《内地与香港股票市场
[单选题]下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券
[单选题]下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（ ）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35％
[单选题]公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。Ⅰ．股东Ⅱ．控股股东Ⅲ．实际控制人Ⅳ．董事.监事或高级管理人员A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
[单选题]按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。A.内部董事人数占董事人数的1／6B.证券公司有连任6
[单选题]甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度.机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是( )。A.该
[单选题]非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票.债券.基金份额，以及()规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部B.证券行业协会C.中
[单选题]期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A.期货交易所B.该会员C.期货公司D.客户
[单选题]上市公司在1年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。A.2
[单选题]申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．具有完全民事行为能力Ⅱ．具有中华人民共和国国籍Ⅲ．具有大学专科以上学历(教育部认可的)Ⅳ．未受过
[单选题]下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是( )。A.《证券公司监督管理条例》B.《证券.期货投资咨询管理暂行办法》C.《证券公司风险控制指标管理
[单选题]下列交易活动属于内幕交易的有（ ）。Ⅰ．某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券Ⅱ．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证
[单选题]下列选项中，可以作为普通合伙人的是( )。A.国有独资公司.国有企业B.自然人C.公益性的事业单位.社会团体D.上市公司
[单选题]公司公开发行新股，应当符合( )。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人
[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。A.股票抵押回购B.
[单选题]下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保Ⅱ．公司为股东或实际控制人提供
[单选题]期货公司可以从事的业务包括（）。 ①股票期权经纪业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.①②③④B.①②③
[单选题]下列有关公司的说法，错误的是()。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公
[单选题]下列属于证券公司分支机构的是( )。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。A
[单选题]证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )指定的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券交易所
[单选题]下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人.上市公司应当承担赔偿责任
[单选题]公司章程是一种()规则。A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性