[单选题]

保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人.内核负责人。

A.3

B.5

C.7

D.8

参考答案与解析:

相关试题

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负

[单选题]按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机

  • 查看答案
  • 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负

    [单选题]按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机

  • 查看答案
  • 第 122 题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在2个自然年度

    [判断题]第 122 题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的资格2个月。(  )A.正确B.错误

  • 查看答案
  • 保荐机构.保荐代表人.保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信.勤勉尽责地履行相关义务的.中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有(  )。<br />Ⅰ.监管谈话

    [单选题]保荐机构.保荐代表人.保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信.勤勉尽责地履行相关义务的.中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措

  • 查看答案
  • 以下哪些人员应当在发行保荐书上签字(  )。<br />Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人<br />Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人

    [单选题]以下哪些人员应当在发行保荐书上签字(  )。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC

  • 查看答案
  • 下列人员中,应该在发行保荐书上签字的人员有(  )。<br />Ⅰ.保荐业务负责人<br />Ⅱ.内核负责人<br />Ⅲ.合规负责人<br />Ⅳ.保

    [单选题]下列人员中,应该在发行保荐书上签字的人员有(  )。Ⅰ.保荐业务负责人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.合规负责人Ⅳ.保荐机构法定代表人Ⅴ.保荐代表人Ⅵ.保荐机构总经

  • 查看答案
  • (  )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。<br />Ⅰ.保荐业务负责人<br />Ⅱ.内核负责人<br />Ⅲ.项目协办人<br />Ⅳ.

    [单选题](  )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。Ⅰ.保荐业务负责人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.项目协办人Ⅳ.保荐机构法定代表人Ⅴ.保荐代表人A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • 查看答案
  • 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

    [单选题]按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的

  • 查看答案
  • 基层营业机构负责人,指()对外营业机构正职、副职负责人。

    [多选题] 基层营业机构负责人,指()对外营业机构正职、副职负责人。A .网点B .支行(网点级)C .营业室(厅)D .县联社、县联社下辖基层信用社、储蓄所等

  • 查看答案
  • 保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

    [单选题]保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3

  • 查看答案
  • 保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人.内核负责人。