[单选题]

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业务,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案与解析:

相关试题

证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其

[判断题] 证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()A . 正确B . 错误

  • 查看答案
  • 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。

    [单选题]证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基

  • 查看答案
  • 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于(  )人。

    [单选题]证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基

  • 查看答案
  • 证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。<br />Ⅰ.业务人员具有证券从业资格<br />Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位<br />

    [单选题]证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。Ⅰ.业务人员具有证券从业资格Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位Ⅲ.业务人员具有3年以

  • 查看答案
  • 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资

    [判断题] 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()A . 正确B . 错误

  • 查看答案
  • 资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。

    [单选题]资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。A.2;3

  • 查看答案
  • 资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有()年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。

    [单选题]资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有()年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。A.2;3B.

  • 查看答案
  • 证券公司从事资产管理业务,要求具有3年以上证券自营.资产管理或者()从业经历的人员不少于5人。

    [单选题]证券公司从事资产管理业务,要求具有3年以上证券自营.资产管理或者()从业经历的人员不少于5人。A.证券结算B.证券经纪C.资产投资D.证券投资基金管理

  • 查看答案
  • 证券公司从事资产管理业务,要求具有3年以上证券自营.资产管理或者()从业经历的人员不少于5人。

    [单选题]证券公司从事资产管理业务,要求具有3年以上证券自营.资产管理或者()从业经历的人员不少于5人。A.证券结算B.证券经纪C.资产投资D.证券投资基金管理

  • 查看答案
  • 证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

    [多选题] 证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。A . 业务人员具有证券从业资格B . 业务人员具有硕士以上的学位C . 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D . 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

  • 查看答案
  • 根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业务,应当具备的条件包括()。<br />Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营