A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
[单选题]客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后()个工作日。A . 3B . 5C . 7D . 10
[单选题]对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息.筛选分析信息.初评和复评的流程,划分其风险等级。A.5B.10C.
[单选题]客户风险等级划分后,对于高风险客户的基本信息,应该至少每()审核一次。A .1年B .半年C .3个月D .1个月
[单选题]根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少( )对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月
[单选题]证券公司应至少( )对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。A.每年B.每季度C.每月D.每半年
[单选题]按照规定,与客户业务关系建立后的()个工作日内对客户风险等级进行分类。A . 5B . 10C . 15D . 20
[单选题]对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过( )
[填空题] 对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()年进行一次审核。
[单选题]证券公司应当至少()根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A . 每年B . 每两年C . 每三年D . 不定期
[单选题]证券公司应该至少( )开展一次流动性风险压力测试。A.每一年B.每三个月C.每半年D.每两年