[单选题]

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。

A.自营账户由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序

B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

参考答案与解析:

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以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

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    [多选题]关于证券自营业务规模的控制指标的说法,正确的是(  )。A.券商自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B.自营固定收益类证券的合计

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    [单选题]关于证券自营业务,说法正确的是( )A. 买卖对象为上市证券B. 主要收入为佣金收入C. 只有综合类证券公司有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

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  • 证券公司自营业务的内部控制是(  )。

    [多选题]证券公司自营业务的内部控制是(  )。A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保

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  • 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。

    [多选题] 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。A . 建立防火墙制度B . 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C . 建立独立的实时监控系统D . 提高自营业务运作的透明度

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  • 下面关于证券自营业务说法正确的是()。

    [单选题]下面关于证券自营业务说法正确的是()。A . 证券公司均不得从事证券自营业务B . 证券公司均可以从事证券自营业务C . 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D . 一部分证券公司可以从事证券自营业务

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  • 关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。

    [多选题] 关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。A . 自营股票规模不得超过净资本的100%B . 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%C . 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外D . 违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

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  • 以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。