A.禁止向客户保证本金不亏损
B.禁止向客户承诺投资收益
C.与客户投资建议不一致时,代客户决定投资决策
D.应当提示潜在投资风险
[判断题] 投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。()A . 正确B . 错误
[判断题] 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,并向客户承诺或者保证投资收益。()A . 正确B . 错误
[单选题]下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议Ⅱ.证券投资
[单选题]证券投资顾问应向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的
[单选题]证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户做出具体投资决策计划的,( )泄露该客户的投资决策计划信息。A.可以向公司的其他投资顾问B.可以向公司的其他
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在( )注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.国务院监督管理机构D
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.国务院监督管理机构D.中
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在( )注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.国务院监督管理机构D
[单选题]证券投资顾问的主要职责是包括( )。Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ.证券投资顾问向客户
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司.证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。Ⅰ.向客户建议适当的投资组合Ⅱ.向客户