A.行政
B.通报批评
C.记过
D.刑事
[单选题]基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理( )。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检
[单选题]基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检A.
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券
[单选题]参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( ),具有( )学历。A.16周岁;高中以上B.6周岁;大专以上C.18周岁;高中以上D.18周岁;大专以
[单选题]下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[主观题]非证券业从业人员参加证券从业资格考试需要注意的事项?
[多选题] 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。A . 接受他人委托从事证券投资B . 投资者与委托人约定分享证券投资收益C . 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D . 向委托人承诺证券投资收益
[单选题]根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚.被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的,协会予以( )。A.注销登记
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续()年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5