A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.保障合规负责人的权威性Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考
[单选题]董事会履行的合规管理职责包括( )。Ⅰ.审议批准公司年度合规报告Ⅱ.决定合规负责人的聘任.解聘及薪酬事项Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.收集.筛
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是()。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人不得在证券公
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人
[单选题]证券公司合规负责人应当经( )认可后方可任职。A.中国证监会相关派出机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会
[单选题]证券公司合规负责人应当经( )认可后方可任职。A.中国证监会相关派出机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C
[单选题]对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查的是()。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人
[单选题]对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查的是()。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人