A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试
[单选题]按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法正确的是()。①公司治理健全,内部控制有效,能有
[单选题]按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资
[单选题]按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资
[单选题]按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司最近()年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于
[单选题]证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司.B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
[单选题]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年.A.2B.3C.4D.5
[单选题]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。A . 2B . 3C . 4D . 5
[单选题]下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是()。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之
[单选题]以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是( )。A.公司治理健全,内部控制有效B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚C.经营证券经纪业务已满5年D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
[多选题] 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。A .必须经证监会和人民银行的批准B .证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部C .遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定D .证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责