美国证券交易委员会（SEC）第13a-14和15d-14条规则要求证券发行人的主要执行官和主要财务官，或者其他履行类似职责的人员，在每份季度或年度财务报告中，应书面证实其履行的职能包括：
Ⅰ.负责制定和维护发行人的“信息披露控制和流程”
Ⅱ.设计了这些信息披露控制和流程，用以确保重要信息能够被其知晓，尤其是期间报告所属的期间
Ⅲ.在报告被申报之前的90天内评估了发行人的信息披露控制和流程的有效性
Ⅳ.在报告中宣布基于所需的评估在签署当日对于信息披露控制和流程的有效性的结论。

[单选题]美国证券交易委员会(SEC)第13a-14和第15d-14条规则要求证券发行人的主要执行官和主要财务官，或者其他履行类似职责的人员，应书面证实其履行以

[单选题]美国证券交易委员会（SEC）第13A-14和15D-14条规则要求证券发行人的主要执行官和主要财务官，或者其他履行类似职责的人员，应书面证实其履行了以

[单选题]美国证券交易委员会（SEC）第13A-14和15D-14条规则要求证券发行人的主要执行官和主要财务官，或者其他履行类似职责的人员，应书面证实其履行了以

[单选题]SEC第13a-14和15d-14条规则的履行者是：A.首席执行官和首席财务官B.审计委员会C.高级管理层D.内部审计师

[单选题]根据美国证券交易委员会（SEC）的新规定和《萨班斯一奥克斯利法案》，内部审计人员在季度财务报告过程中不能履行以下哪项职能？A.所需过程的初始设计者。B

[单选题]《萨班斯——奥克斯利法案》第302条款规定了公司对财务报告的责任，要求对于按照1934年证券法的13(a)或15(d)编制定期报告的公司，应要求这些公

[单选题]在SEC(美国证券交易委员会)注册的投资公司不包括（）。A.共同基金B.封闭式基金C.上市开放式基金D.单位投资信托

[单选题]近年来，某国出台相关法律，要求上市公司首席执行官和首席财务官签署季度和年度报告，并明确他们应对建立和维护公司的内部控制负责且应对财务报告进行有效性评估并提交管理层的自我评价报告。根据以上信息可以判断，对于相关上市公司而言，这属于()A . 政治风险B . 法律风险C . 项目风险D . 财务风险

[单选题]1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了（）以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题，并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。A．规则DB．条例144AC．条例S-XD．规则S

[单选题]1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了（）以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题，并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。A . 规则DB . 条例144AC . 条例S-XD . 规则S