第二章证券交易程序题库

[多选题] 投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。A . 投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理B . 转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容C . 核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者D . 转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管

[多选题] 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。A . 口头报价B . 手势报价C . 书面报价D . 电脑报价

[多选题] 深圳证券交易所可以接受市价申报类型有（）。A . 全额成交或撤销申报B . 最优5档即时成交剩余转限价申报C . 最优5档即时成交剩余撤销申报D . 即时成交剩余撤销申报

[多选题] 证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A . 合法性B . 合理性C . 同一性D . 及时性

[多选题] 证券账户管理主要涉及（）。A . 证券账户的开立B . 证券账户的挂失C . 证券账户的补办D . 证券账户查询

[多选题] 限价委托方式的缺点有（）。A . 成交价格有时会不尽如人意B . 成交速度慢，有时甚至无法成交C . 只有在委托执行后才知道实际的执行价格D . 在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

[多选题] 资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。A . 货币收付B . 证券收付C . 结存数额D . 清算结余

[多选题] 以委托单为例，委托指令的基本内容包括（）。A . 证券账号、日期B . 品种、买卖方向C . 数量、价格D . 时间、有效期

[多选题] 中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。A . 投资者与托管证券公司托管关系的建立、B . 投资者与托管证券公司托管关系变更C . 投资者托管在证券公司的证券数量D . 投资者托管在证券公司的证券数量变化情况

[多选题] 证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。A . 种类B . 数量C . 价格D . 相应的变动情况

[多选题] 上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。A . 对手方最优价格申报B . 本方最优价格申报C . 最优5档即时成交剩余撤销申报D . 最优5档即时成交剩余转限价申报

[多选题] 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括（）。A . 委托价格限制形式B . 证券交易的计价单位C . 申报价格最小变动单位D . 债券交易报价组成

[多选题] 委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。A . 当日委托B . 当周委托C . 无期限委托D . 开市委托和收市委托

[单选题]目前我国证券市场采用的是（）模式。A . 法人结算B . 任意结算C . 整额结算D . 余额结算

[多选题] 深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。A . 对手方最优价格申报B . 本方最优价格申报C . 即时成交剩余撤销申报D . 全额成交或撤销申报

[多选题] 委托指令根据委托订单的数量，可以分为（）。A . 整数委托B . 零数委托C . 买进委托D . 卖出委托

[多选题] 证券委托主要可以分为（）。A . 柜台委托B . 非柜台委托C . 人工委托D . 自助委托

[多选题] 客户委托买卖证券名称的方法有（）。A . 全称B . 简称C . 代码D . 简拼

[单选题]如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A . 柜台委托B . 非柜台委托C . 自助委托D . 人工委托

[单选题]中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A . 3%B . 5%C . 7%D . 10%

[多选题] B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（）。A . 可通过境内、境外的证券代理商进行B . 境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所C . 驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统D . B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

[单选题]中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。A . 3%B . 5%C . 7%D . 10%

[多选题] X股票的交易没有特别处理，其收盘价为12.38元，则次一交易日X股票交易的价格上限为（）元，价格下限为（）元。A . 13.62B . 13.00C . 11.14D . 11.76

[多选题] 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是（）。A . 连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机B . 当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价C . 股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3％D . 开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下5%

[多选题] 证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（）。A . 维护交易的合法性B . 保证相关资料的同一性C . 提高成交的准确率D . 避免造成不必要的纠纷

[多选题] 上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。A . 首次公开上市发行的股票B . 增发上市的股票C . 暂停上市后恢复上市的股票D . 首次公开上市发行的封闭式基金

[单选题]2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。A . 买入方B . 所有投资者C . 证券公司D . 出让方

[单选题]关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A . 9：15～9：25B . 9：20～9：25C . 14：57～15：00D . 13：00～15：00

[单选题]证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。A . 3‰B . 5‰C . 7‰D . 10‰

[单选题]在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A . 9：00～9：30B . 9：15～9：25C . 9：25～9：30D . 9：10～9：25