第六章证券自营业务题库

[单选题]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。A . 处以10万元以上20万元以下的罚款B . 处以20万元以上30万元以下的罚款C . 处以10万元以上30万元以下的罚款D . 处以20万元的罚款

[多选题] 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。A . 股东大会B . 董事会C . 监事会D . 投资决策机构

[多选题] 自营业务的风险主要包括（）。A . 合规风险B . 经营风险C . 市场风险D . 政策风险

[多选题] 操纵证券市场手段包括（）。A . 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B . 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C . 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易

[多选题] 证券交易禁止（）。A . 假借他人名义自营业务B . 将自营账户借给他人使用C . 自营业务与代理业务混合操作D . 委托他人代为买卖证券

[单选题]《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。A . 赔偿责任B . 法律责任C . 刑事责任D . 民事责任

[多选题] 证券交易中的内幕信息包括（）。A . 公司的经营方针和经营范围的重大变化B . 公司涉及的重大诉讼C . 公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%D . 公司债务担保的重大变更

[判断题] 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 以下属于证券自营买卖对象的是（）。A . 权证B . B股C . 证券投资基金D . 债券

[多选题] 证券公司自营业务运作管理的重点有（）。A . 控制运作风险B . 确定运作原则C . 建立运作流程D . 专人负责清算

[多选题] 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。A . 自营业务管理制度B . 投资决策机制C . 操作流程D . 风险监控体系

[判断题] 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 证券公司可以从自营账户中提取现金。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。A . 建立防火墙制度B . 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C . 建立独立的实时监控系统D . 提高自营业务运作的透明度

[判断题] 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A . 客观B . 公正C . 公开D . 可量化

[多选题] 有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。A . 单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的B . 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C . 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D . 以其他方法操纵证券交易价格的

[判断题] 发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。A . 扰乱正常的供求关系B . 造成证券价格异常波动C . 损害投资者利益D . 损害国家利益

[判断题] 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）A . 正确B . 错误

[单选题]证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。A . 按日B . 按月C . 按季D . 按旬

[单选题]在（）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。A . 朋友B . 自己实际控制的账户C . 亲戚D . 母公司与分公司

[多选题] 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A . 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B . 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C . 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

[多选题] 按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。A . 股票B . 债券C . 权证D . 证券投资基金

[多选题] 证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。A . 每月B . 每季C . 每半年D . 每年

[判断题] 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（）A . 正确B . 错误