[判断题] 现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易，但不得开展利率互换业务。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现A .证券公司的营业柜台B .报销发行新股C .银行间市场D .代销发行新股
[多选题] 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。A . 证券交易所B . 银行间市场C . 证券公司的营业柜台D . 证券公司证券承销过程中的自营买入
[多选题] 自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。A . 决策的自主性B . 交易的风险性C . 收益的不确定性D . 收益的不稳定性
[单选题]自营业务必须以（），通过专用自营席位进行。A . 证券公司自身名义B . 他人名义C . 交易指令D . 公司名义
[多选题] 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。A . 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B . 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C . 提高自营业务运作的透明度D . 建立完备的业绩考核和激励制度
[判断题] 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）A . 正确B . 错误
[多选题] 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）A .交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券B .信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策C .交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖D .交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
[多选题] 属于内幕信息的是（）A ..公司的经营方针和经营范围的重大变化B .公司涉及的重大诉讼C .公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%D .公司债务担保的重大变更
[判断题] 编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。（）A . 正确B . 错误
[单选题]公司的董事、（）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。A . 1/4以上B . 1/3以上C . 1/2以上D . 任何一名
[单选题]证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。A . 中国证监会B . 证券公司住所地证监局C . 证券公司所在省证监局D . 中国人民银行
[判断题] 操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司有()行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A . 不接受、不配合中国证监会的检查、调查B . 不按规定上报自营业务资料和情况报告C . 将自营业务与经纪业务混合操作D . 违反规定委托他人代为买卖证券
[多选题] 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）A .没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B .没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C .情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
[多选题] 属于证券经营机构的禁止行为的有（）A .非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B .在自己实际控制的账户之间进行证券交易C .证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作D .委托他人代为买卖证券
[判断题] 只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）A . 正确B . 错误
[单选题]所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。A . 资金、信息B . 市场C . 价格D . 集中资金优势、持股优势
[单选题]将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。A . 证券交易所会员B . 上市公司C . 中国证券业协会D . 中国证监会
[多选题] 下列关于开放式基金的说法，正确的有()。A . 对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回B . 上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易C . 开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的D . 开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的
[单选题]证券公司从事证券自营业务可以（）。A . 内幕交易B . 专设自营账户C . 操纵市场D . 假借他人名义进行自营业务
[多选题] 关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。A . 自营股票规模不得超过净资本的100%B . 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%C . 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外D . 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
[多选题] 下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。A . 加强自律管理B . 建立防火墙制度C . 加强监管D . 完善法制
[多选题] 证券公司操纵证券市场的，依法应受()处罚。A . 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B . 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款C . 单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款D . 情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
[判断题] 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到()处罚。A . 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B . 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款C . 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款D . 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
[单选题]证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A . 50%B . 80%C . 100%D . 150%
[多选题] 自营业务的风险主要包括（）A .合规风险B .经营风险C .市场风险D .政策风险