第四章基金管理人题库

[单选题]在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（）向交易室发出交易指令。A . 投资经理B . 基金经理C . 投资决策委员会D . 风险控制委员会

[单选题]（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。A . 内部控制B . 内部控制机制C . 内部控制制度D . 内部控制大纲

[单选题]在一个委托投资期间内，资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。A . 20%B . 30%C . 40%D . 50%

[单选题]内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。A . 合法、合规性B . 全面性C . 审慎性D . 适时性

[多选题] 下列属于基金管理人的职责的是（）。A . 依法募集基金B . 办理基金备案手续C . 对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账D . 召集基金份额持有人大会

[单选题]基金公司应当建立复核制度，通过会计复核和（）防止会计差错的产生。A . 结算复核B . 财务复核C . 份额复核D . 业务复核

[单选题]基金管理公司应建立电子信息数据的及时保存和备份制度，重要数据应（）并长期保存。A . 异地存管B . 异地备份C . 保密备份D . 同城备份

[单选题]《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A . 基金管理公司B . 基金托管人C . 投资管理公司D . 基金发起人

[多选题] （）属于程序性风险管理制度。A . 防火墙制度B . 交易风险管理制度C . 反馈制度D . 保密制度

[多选题] 基金管理公司典型的机构设置包括（）。A . 专业委员会B . 投资管理部门C . 风险管理部门D . 市场营销部门

[单选题]基金管理人负责管理投资者的资产，对投资者负有重要的（）责任。A . 委托B . 代理C . 信托D . 受托

[多选题] 基金管理公司内部控制基本要求有（）。A . 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则B . 严格授权控制C . 强化内部监察稽核控制D . 建立科学严密的风险管理系统

[多选题] 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。A . 不得采用任何方式向资产委托人返还管理费B . 违规向客户承诺收益或承担损失C . 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资D . 不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

[单选题]成长型股票最常用的辅助估值工具是（）。A . 市盈率B . 每股盈余成长率C . 市净率D . 现金流折现

[多选题] 以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（）。A . 又称专户理财业务B . 由商业银行担任资产托管人C . 基金管理公司向特定客户募集资金D . 运用委托财产进行证券投资的活动

[单选题]（）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究，提出资产配置建议。A . 宏观与策略B . 行业研究C . 个股研究D . 技术研究

[单选题]各基金管理公司设置了相应的（），避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。A . 中央交易室B . 证券交易技术手段C . 登记结算系统D . 风险管理机制

[多选题] 个股研究始于通过对行业内上市公司财务指标的横向比较，来筛选出行业内（）较好的公司。A . 高级管理人员B . 资产质量C . 内部控制D . 利润成长性

[单选题]风险控制委员会的工作对于基金财产的（）提供了较好的保障。A . 增值B . 安全C . 收益D . 流动性

[多选题] 基金会计工作包括（）。A . 记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作B . 完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果C . 完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对D . 设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录

[多选题] 基金管理公司的基本管理制度包括（）。A . 风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度B . 监察稽核制度、信息技术管理制度C . 公司财务制度、资料档案管理制度D . 业绩评估考核制度和紧急应变制度

[多选题] 基金管理公司从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，（）和（）不得相互兼任。A . 投资经理B . 募资经理C . 基金经理D . 客户经理

[多选题] 投资指令应经风险控制部门审核，确认其（）后方可执行。A . 合法B . 合规C . 完整D . 适时

[多选题] 基金运营部的工作职责包括（）。A . 基金结算B . 基金清算C . 基金会计D . 基金清产核资

[单选题]（）是实现基金经理投资指令的最后环节。A . 投资决策B . 投资研究C . 交易D . 风险管理

[多选题] 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）A . 为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B . 财务稳健、资信良好C . 最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚D . 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币

[单选题]资产管理合同的内容与格式由（）规定。A . 资产委托人B . 资产管理人C . 资产托管人D . 中国证监会

[单选题]公司内部控制的核心是（）。A . 明确责任B . 权力制衡C . 风险控制D . 严格授权

[单选题]内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A . 健全性原则B . 有效性原则C . 独立性原则D . 成本效益原则

[多选题] 决策人与执行人的分离，可防止基金经理（）。A . 决策的随意性B . 决策的滞后性C . 道德风险D . 逆向选择