[单选题]自然人客户变更代理人的，（）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。A . 客户本人B . 新代理人C . 客户本人或新代理人D . 客户本人和新代理人
[判断题] 采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。（）A . 正确B . 错误
[单选题]同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。A . 自行对冲B . 分别进场申报竞价成交C . 与委托人协商对冲D . 报交易所批准后对冲
[判断题] 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）A . 正确B . 错误
[单选题]非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A . 省级（含）以上B . 市级（含）以上C . 县级（含）以上D . 中央
[判断题] 确定细分市场的变量越细越好，细分市场越多越好。（）A . 正确B . 错误
[单选题]境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。A . 1B . 2C . 3D . 4
[判断题] 证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）A . 正确B . 错误
[单选题]客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。A . 《证券交易委托代理协议》B . 《风险揭示书》C . 《客户资金存管合同》D . 《买者自负承诺函》
[判断题] 稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）A . 正确B . 错误
[单选题]中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。A . 2B . 3C . 5D . 7
[判断题] 证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。（）A . 正确B . 错误
[单选题]账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。A . 半年B . 一年C . 二年D . 三年
[判断题] 按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）A . 正确B . 错误
[单选题]委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。A . 客户优先B . 机构优先C . 时间优先D . VIP优先
[判断题] 证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（）A . 正确B . 错误
[单选题]买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A . 成交说明书B . 买卖成交报告单C . 成交清单D . 委托说明书
[判断题] 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 一般，风险厌恶型的客户不愿意承担风险，风险偏好型的客户追逐风险，而风险中性型的客户最关心风险。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 积极型客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）A .如实提供有关证件B .了解交易风险，明确买卖方式C .按规定缴存交易结算资金D .采用正确的委托手段
[单选题]目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。A . 证券公司B . 资产管理公司C . 信托公司D . 基金公司
[多选题] 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）A .证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行B .指定商业银行须为每个客户建立管理账户C .客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理D .指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况