[判断题] 证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）A . 正确B . 错误
[单选题]自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。A . 证券账户结算证明B . 资金账户结算证明C . 资金账户冻结证明D . 证券账户冻结证明
[单选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A . T+1B . T+2C . T+3D . T+5
[单选题]账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对法人客户信息进行全面核查。A . 半年B . 一年C . 二年D . 三年
[判断题] 在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 目前我们可以以一套公认有效的、相对固定的测定方式来测定心理因素。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券经纪业务的在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券账户注册资料的查询需填写（）。A . 自然人证券账户注册申请表B . 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C . 机构证券账户注册申请表D . 证券账户注册资料查询申请表
[判断题] 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。（）A . 正确B . 错误
[单选题]客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。A . 客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人B . 客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人C . 客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人D . 客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
[单选题]企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A . 5B . 10C . 15D . 20
[单选题]境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。A . 自然人证券账户注册申请表B . 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C . 机构证券账户注册申请表D . 证券账户注册资料查询申请表
[单选题]客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。（），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。A . 当天B . 下一营业日C . 下一营业日后D . 三个营业日后
[判断题] 经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求，特别适用于传递行文较长的信息资料。（）A . 正确B . 错误
[单选题]继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。A . 3%B . 5%C . 7%D . 10%
[判断题] 按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕销户手续。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）A . 正确B . 错误
[单选题]客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。A . 证券营业部的经办人B . 证券营业部的复核员C . 客户本人D . 证券交易所