• 第五章经纪业务相关实务题库

对发于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的投资者按询价区间的上

[多选题] 对发于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后,资金解冻日网上申购资金解冻,中签投资者将获得的申购余款包括()A .申购价格与发行价格上限之间的差额部分B .申购价格与发行价格之间的差额部分C .未中签部分D .行价格下限与上限之间的差额部分

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  • 上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在()闭

    [单选题]上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库A .配股公告日B .配股公告日后一天C .配股登记日D .配股登记日后一天

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  • 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的

    [单选题]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格A .中国证券业协会B .证券交易所C .个人投资者D .符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者

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  • 首次发行的股票在(),发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进

    [单选题]首次发行的股票在(),发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价A .主板上市B .创业板上市的C .中小企业版上市的D .代办股份转让系统上市的

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  • 网上竞价发行方式的缺陷是()

    [单选题]网上竞价发行方式的缺陷是()A .市场性B .发行市场与交易市场的联动性C .经济高效性D .股价易被机构大资金操纵

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  • 股票网上发行具有()优点

    [多选题] 股票网上发行具有()优点A .经济性B .高效性C .安全性D .稳定性

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  • 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《泸市股票上网发行资金申购实施办法》从

    [单选题]《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《泸市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了()制度A .客户交易结算资金第三方存管B .会员分级结算C .新股发行现金申购D .客户交易结算资金独立存管

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  • 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得

    [单选题]新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权向投资者推销证券的发行方式,也可以称为()A .招标购买方式B .承销购买方式C .同一价购买方式D .支付购买方式

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