[多选题] 投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。A . 人民币普通股票账户B . 证券投资基金账户C . 人民币特殊股票账户D . B股账户
[多选题] 满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周星期五转让1次的转让方式。A . 由证券交易所指定主办券商的退市公司B . 未与主办券商签订委托代办股份转让协议C . 不履行基本信息披露义务的退市公司D . 与主办券商签订股份转让协议且披露经审计的最近年度财务报告的退市公司
[多选题] 下列关于权证行权的说法中正确的有（）。A . 当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销B . 当日买进的权证，当日可以行权C . 当日行权取得的标的证券，当日不得卖出D . 当日行权取得的标的证券，当日可以卖出
[多选题] 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（）。A . 记增投资者上海开放式基金账户基金份额B . 记减投资者上海开放式基金账户基金份额C . 记减投资者上海证券账户基金份额D . 记增投资者上海证券账户基金份额
[多选题] 上市开放式基金的主要特点有（）。A . 基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B . 基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额C . 通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交D . 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
[多选题] 下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。A . 证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1000元，单位为手，1手为1000元面额B . 同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C . 转股申报，不得撤单D . 可转换债券的买卖申报优先于转股申报
[多选题] 投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳（）。A . 佣金B . 手续费C . 印花税D . 个人所得税
[多选题] 开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。A . 撮合交易时间B . 集合竞价交易时间C . 询价时间D . 大宗交易时间
[多选题] 下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有（）。A . T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请B . T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司C . T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理D . T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8），赎回资金
[多选题] 证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。A . 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务B . 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C . 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D . 指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
[多选题] 下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（）。A . 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算B . 无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所C . 权证上市首日开盘参考价由发行人计算D . 无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所
[多选题] 上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（）事项的，应当向股东提供网络投票方式。A . 上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种B . 上市公司重大资产重组C . 上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金D . 上市公司股权激励计划
[多选题] 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。A . 经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上B . 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C . 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D . 最近1年内不存在重大违法违规行为
[多选题] 可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。A . 可转换债券的存续期B . 流通股价格C . 持有人要求D . 公司财务情况
[多选题] 权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。A . 权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例B . 权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×25%×行权比例C . 权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例D . 权证跌幅价格=权证前一日收盘价
[判断题] 上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 代办股份转让方式包括（）。A . 每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五B . 每周星期五转让1次C . 每周5次（周一至周五）D . 每周星期三转让1次
[多选题] 投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（）。A . 场内现金认购（网上）B . 场外现金认购（网下）C . 网上组合证券认购D . 网下组合证券认购
[多选题] 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A . 向结算公司提交网络申请B . 登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码C . 到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名D . 使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
[多选题] 股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。A . 股份报价转让说明书B . 临时报告C . 年度报告D . 半年度报告
[多选题] 下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（）。A . 申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额B . 赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金C . 投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的组合证券及替代现金D . 申购、赎回的申报指令不得撤销
[单选题]对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A . 5B . 15C . 20D . 30
[判断题] 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）A . 正确B . 错误
[单选题]投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（）的方式。A . 份额申购，金额赎回B . 份额申购，份额赎回C . 金额申购，份额赎回D . 金额申购，金额赎回
[多选题] 证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。A . 作获利保证B . 作共担风险承诺C . 虚假宣传D . 误导客户
[判断题] 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可以分为（）。A . 网上累计投标询价发行B . 网上定价市值配售C . 网上竞价发行D . 网上定价发行
[判断题] 股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。（）A . 正确B . 错误