[多选题] 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。A . T-5日前为申请材料送交日B . T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日C . T-1日前为向证券交易所提交公告申请日D . T日为公告刊登日
[判断题] 网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（）。A . 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前B . 公告刊登日为T日C . 最后交易日为T+3日D . 股权登记日为T+6日
[判断题] 网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 股份报价转让不提供集中撮合成交服务。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 上海证券交易所A股送股日程安排为（）。A . 申请材料送交日为T-5日前B . 结算公司核准答复日为T-3日前C . 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前D . 股权登记日为T+3日
[判断题] 如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。（）A . 正确B . 错误
[单选题]办理开放式基金场外认购、申购、赎回，应使用（）。A . 人民币普通股票账户B . 证券投资基金账户C . 中国证券登记结算有限责任公司上海B股账户D . 中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户
[判断题] 投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（）A . 正确B . 错误
[单选题]采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A . 2B . 3C . 4D . 5
[单选题]新股竞价发行在国外也可以称为（）。A . 招标购买方式B . 承销购买方式C . 同一价购买方式D . 支付购买方式
[多选题] 关于申购资金冻结，验资及配号，以下说法正确的有（）A .申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理B .每一有效申购单位配一个号C .当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D .当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签认购一个申购单位新股
[单选题]《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A . 客户交易结算资金第三方存管B . 会员分级结算C . 新股发行现金申购D . 客户交易结算资金独立存管
[多选题] 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）A .向结算公司提交网络申请B .登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码C .到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名D .使用用户名，密码及附加码登录网址并进行投票
[单选题]设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。A . 1B . 2C . 3D . 5
[单选题]上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A . 3个月B . 6个月C . 9个月D . 1年
[多选题] 非上市公司股份报价转让试点中意向委托、定价委托和成交确认委托都应注明的内容有（）。A . 买卖方向B . 拟成交对手的主办券商C . 证券代码D . 联系方式
[判断题] 股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行。（）A . 正确B . 错误
[单选题]基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A . 1B . 2C . 3D . 5
[单选题]投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。A . T日B . T+1日C . T+2日D . T+3日
[名词解释] 接种（Inoculation）
[单选题]上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A . 无偿送股比例B . 有偿送股比例C . 有效送股比例D . 约定送股比例
[判断题] 证券公司只能接受其全部拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（）A . 正确B . 错误
[单选题]深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。A . 1000，1000B . 1000，500C . 500，500D . 500，1000
[单选题]上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示前一交易日（）。A . 每份基金份额面值B . 每百份基金份额净值C . 基金份额累计净值D . 基金资产净值
[单选题]通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。A .股票买卖B .申购配股权证C .现金红利发放D .新股申购
[单选题]证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。A . 设立后规模是否允许变动B . 申购和赎回的方式不同C . 是否上市交易D . 发行规模不同