第一章证券市场概述题库

[单选题]以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（）。A . 主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B . 由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债C . 其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D . 委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%

[单选题]有价证券按（），可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。A . 证券所代表的权利性质分类B . 募集方式分类C . 是否在证券交易所挂牌交易分类D . 证券发行主体分类

[多选题] 非上市证券包括（）。A . 凭证式国债B . 电子式储蓄国债C . 普通开放式基金份额D . 非上市公众公司的股票

[单选题]证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。A . 场外市场B . 无形市场C . 有形市场D . 衍生产品市场

[多选题] 社保基金会直接运作的社保基金的投资范围限于（）。A . 银行存款B . 股票C . 在一级市场上购买国债D . 金融债

[多选题] 证券市场的显著特征有（）。A . 证券市场是价值直接交换的场所B . 证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场C . 证券市场是风险直接交换的场所D . 证券市场是财产权利直接交换的场所

[判断题] 迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。（）A . 正确B . 错误

[单选题]证券市场本质上是（）。A . 价值直接交换的场所B . 财产权利直接交换的场所C . 价值实现增值的场所D . 风险直接交换的场所

[单选题]（）于2004年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出纲领性意见。A . 银监会B . 证监会C . 中国人民银行D . 国务院

[单选题]我国的证券登记结算机构实行（）。A . 行业自律管理B . 证监会监管C . 证券交易所监管D . 证券业协会监管

[多选题] 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合（）规定。A . 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％B . 投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的30%C . 投资国债的比例不低于基金净资产的30%D . 投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例不高于基金净资产的30%

[多选题] 证券的发行人包括（）。A . 公司B . 个人C . 政府D . 政府机构

[单选题]以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是（）。A . 实物资本B . 账面资本C . 金融资本D . 虚拟资本

[单选题]世界上第一个股票交易所是（）。A . 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所B . 1602年荷兰成立的阿姆斯特丹交易所C . 在英国伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所D . 美国的费城交易所

[单选题]当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，产生了（）。A . 合伙组织B . 股份有限公司C . 有限责任公司D . 行业协会

[多选题] 根据规定，保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用应当符合下列比例要求（）。A . 投资于无担保企业债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季未总资产的5%B . 投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%C . 投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%D . 对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产的50%

[多选题] 中央银行作为证券发行主体，主要涉及（）。A . 银行证券B . 金融债券C . 中央银行股票D . 中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

[单选题]（）的变动会引起债券价格上升。A . 债券存续期变长B . 市场利率升高C . 发行人信用状况变好D . 债券供给大于需求

[多选题] 依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。A . 股票市场B . 债券市场C . 基金市场D . 衍生产品市场

[判断题] 政府发行证券的品种仅限于债券。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（）A . 正确B . 错误

[单选题]证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。A . 预期收益B . 账面收益C . 真实收益D . 市场收益

[判断题] 证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 商品证券包括（）。A . 提货单B . 购物券C . 仓库栈单D . 运货单

[单选题]证券价格的高低实际上是由该证券提供的（）决定的。A . 预期报酬率B . 自身风险率C . 无风险利率D . 资本收益

[判断题] 凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 基金会应该按照（）原则实现基金的保值、增值。A . 合法B . 安全C . 有效D . 合理

[多选题] 我国社会保险基金包括（）等保险基金。A . 基本养老B . 失业C . 基本医疗、工伤D . 生育保险

[多选题] 企业的组织形式可分为（）。A . 独资制B . 合资制C . 合伙制D . 公司制

[多选题] 公司证券包括（）。A . 股票B . 公司债券C . 商业票据D . 金融债券