第一章证券市场概述题库

[不定项选择] 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（）。A .提货单B .购物券C .运货单D .仓库栈单

[不定项选择] 在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（）。A .从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强B .从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C .从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D .从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模曰益扩大

[判断题] 证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（）A . 正确B . 错误

[不定项选择] 证券市场的基本功能包括（）。A .定价功能B .筹资一投资功能C .风险控制功能D .资本配置功能

[判断题] 根据规定，保险集团（控股）公司、保险公司将保险资金投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%；投资于不动产相关金融产品的账面余额，不高于本公司上季末总资产的3%，两项合计不高于本公司上季末总资产的10%。（）A . 正确B . 错误

[不定项选择] 证券交易所在性质上不是（）。A .证券服务机构B .证券监管机构C .证券投资人D .自律性组织

[判断题] 全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向债券市场。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹和个人账户相结合的制度。（）A . 正确B . 错误

[不定项选择] 现代股份制公司主要采取（）形式。A .有限责任公司B .股份有限公司C .无限责任公司D .合伙制公司

[判断题] 一般而言，机构投资者更加重视长期投资，有利于社会资本的积累和市场稳定。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 2007年次贷危机以来，二十国集团取代七国集团称为国际金融治理的最重要的平台，系列峰会明确了国际金融监管的目标和时间表。（）A . 正确B . 错误

[不定项选择] 中国证监会是酗务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。A .负责保护投资者的合法权益B .负责监督有关法津法规的执行C .依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D .对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平、有序的证券市场

[判断题] 银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（）A . 正确B . 错误

[不定项选择] 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。A .覆盖公司类B .区域分布C .监管要求的多样性D .上市交易制度

[判断题] 我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 下列哪些是申请烟草专卖生产企业许可证应当具备的条件（）。A .有与生产烟草专卖品相适应的资金B .有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件C .有固定的经营场所和必要的专业人员D .国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件

[单选题]有价证券是（）的一种形式。A . 商品证券B . 权益资本C . 虚拟资本D . 债务资本

[单选题]根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（）受理有关申请。A .国务院B .财政部C .中国证监会D .证券交易所

[单选题]根据我国政府的承诺，我国加入WT0后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。A .25%B .49%C .33%D .60%

[单选题]下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。A .其资金来沈包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B .其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C .全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券D .社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%

[单选题]提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（）。A .有价证券B .商品证券C .货币证券D .资本证券

[单选题]美国次贷危机始于（）。A .2005年B .2006年C .2007年D .2008年

[单选题]股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。A .证权证券B .要式证券C .资本证券D .有价证券

[单选题]下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A .证券市场是财产权利直接交换的场所B .证券市场是价值直接交换的场所C .证券市场是价值实现增值的场所D .证券市场是风险直接交换的场所

[单选题]根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A .国务院B .中国证监会C .证券交易所D .国家外汇管理局

[单选题]（），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。A .1999年7月1日B .1999年4月1日C .1998年7月1日D .1994年7月1日

[单选题]我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资（）。A .政府债券和金融债券B .股票C .基金D .证券衍生品