[多选题] 在实际操作中，投资适当性原则经常被违反，这是由于（）。A . 投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B . 由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平C . 投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知D . 投资者通常具有追求利益最大化嗜好
[判断题] 证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 基金性质的机构投资者包括（）。A . 证券投资基金B . 社保基金C . 社会公益基金D . 外国机构投资者
[判断题] 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券只可以采用书面形式。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。A .会计师事务所B .财务顾问机构C .资信评级机构D .证券投资咨询机构
[多选题] 证券市场的参与者包括（）。A . 证券投资者B . 证券发行人C . 证券中介机构D . 证券监管机构
[多选题] 新中国证券市场发展史包括（）。A . 1978～1992年新中国资本市场萌生B . 1993～1998年全国性资本市场形成和初步发展C . 1999以来资本市场进一步规范和发展D . 2008年年末，启动沪深300股指期货和融资融券制度
[多选题] 中国证监会的主要职责是（）。A . 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B . 负责监督有关法律法规的执行C . 负责保护投资者的合法权益D . 对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
[多选题] 实践中，金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A . 客户调查问卷B . 产品风险评估C . 充分披露D . 实地调查
[不定项选择] 证券市场全球化趋势主要表现在（）。A .证券市场一体化B .投资者个人化C .金融创新深化D .交易所重组与会员化
[多选题] 证券自律管理机构包括（）。A . 证券交易所B . 证券业协会C . 证券服务机构D . 证券登记结算机构
[判断题] 证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 有价证券的交换在转让一定收益权的同时，也把该证券特有的风险转让出去。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制，发挥资本市场优化资源配置的功能，将社会资金有效转化为长期投资。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 从自然经济向商品经济发展的初期，证券市场就形成了。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 下面关于资本证券的叙述，正确的是（）。A .由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B .银行证券属于资本证券C .是有价证券的主要形式D .狭义有价证券即指资本证券
[判断题] 经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 投资者机构化导致证券市场对信息的敏感性提高，有利于金融分析技术的发展与运用。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。A .允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%B .对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构C .加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2D .外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
[判断题] 投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节，独立于其他保险产品资金。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 严厉打击证券、期货市场违法活动有利于健全资本市场体系。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从六个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 参与证券投资的金融机构包括（）。A .证券经营机构B .主权财富基金C .银行业金融机构D .保险公司及保险资产管理公司
[判断题] 要根据严格监管的原则，健全证券、期货公司的市场准入制度。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖包括股票在内的所有外币有价证券。（）A . 正确B . 错误