个股期权从业人员题库

[单选题]与跨式策略相比，勒式策略与其的不同点在于（）A . 构成策略的认购期权和认沽期权标的资产不同B . 构成策略的认购期权和认沽期权的到期日不同C . 构成策略的认购期权和认沽期权对应的波动率不同D . 构成策略的认购期权和认沽期权行权价格不同

[单选题]公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。A . 信用风险B . 利率风险C . 政策风险D . 通货膨胀风险

[单选题]（）是亚洲最活跃的股票期权市场。A . 香港B . 澳大利亚C . 日本D . 韩国

[单选题]熊市中，买入认沽期权，（）。A . 风险有限，盈利有限B . 风险有限，盈利无限C . 风险无限，盈利有限D . 风险无限，盈利无限

[单选题]牛市买入认购期权垂直套利的具体操作方式是（）。A . 买入行权价格较低的认购期权，同时卖出行权价格较高的认购期权B . 买入行权价格较高的认购期权，同时卖出行权价格较低的认购期权C . 卖出行权价格较高的认购期权，同时卖出行权价格较低的认购期权D . 买入行权价格较高的认购期权，同时买入行权价格较低的认购期权

[单选题]投资者在9月2日签订了一份12月31日到期的期权合约：只有标的物价格低于$5，该投资者才会行权，且只能在到期日行权。那么该期权合约为（）。A . 欧式认购期权B . 欧式认沽期权C . 美式认购期权D . 美式认沽期权

[单选题]下面交易中，损益平衡点等于行权价格加权利金的是（）。A . 买入认购期权B . 卖出认购期权和买入认沽期权C . 买入认沽期权D . 卖出认沽期权

[单选题]专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的（）责任。A . 经济B . 法律C . 连带D . 刑事

[单选题]（）既可以规避风险，又可以相对降低成本。A . 保护性策略B . 备兑开仓策略C . 双限策略D . 买入认沽期权策略

[单选题]商业汇票和商业本票属于（）。A . 货币证券B . 权益证券C . 资本证券D . 凭证证券

[单选题]买入股票认沽期权，最大收益是（）A . 行权价格-权利金B . 权利金+行权价格C . 权利金D . 行权价格

[单选题]关于认沽期权买入开仓交易目的，说法错误的是（）A . 为锁定已有收益B . 规避股票价格下行风险C . 看多市场，进行方向性交易D . 看空市场，进行方向性交易

[单选题]关于几种期权说法，下列说法错误的是（）。A .实值期权，也称价内期权，是指认购期权的行权价格低于标的证券的市场价格，或者认沽期权的行权价格高于标的证券市场价格的状态。B .平值期权，也称价平期权，是指期权的行权价格等于标的证券的市场价格的状态。C .虚值期权，也称价外期权，是指认购期权的行权价格高于标的证券的市场价格，或者认沽期权的行权价格低于标的证券市场价格的状态。D .期权的权利金是指期权合约的行权价格

[单选题]做多股票期权，买方结束合约的方式不包括（）。A . 行驶权利B . 平仓C . 放弃权利D . 卖出标的证券

[单选题]下列说法不属于期权的备兑开仓交易目的的是（）。A .部分规避所持有标的证券的下跌风险B .为标的证券长期投资者增添额外的收入C .活跃标的证券的市场流动性D .锁定标的证券投资者的部分盈利

[单选题]投资者欲卖出已持有的一张认沽期权应采用以下何种买卖指令（）。A .买入开仓B .买入平仓C .卖出开仓D .卖出平仓

[单选题]假设甲公司的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权是（）期权；行权价为21元的认沽期权是（）期权。A .实值；虚值B .实值；实值C .虚值；虚值D .虚值；实值

[单选题]做空股票认沽期权，（）。A . 损失有限，收益有限B . 损失有限，收益无限C . 损失无限，收益有限D . 损失无限，收益无限

[单选题]某投资者买入一份执行价格为65元的认购期权，权利金为2元/股，期权到期日的股票价格为70元你，则该投资者的损益为（）元A . -2B . 2C . 3D . 5

[单选题]假设甲股票现价为14元，则以该股票为标的的行权价格为16元的认沽期权，其内在价值为（）。A .2B .-2C .0D .16

[单选题]认购期权买入开仓的成本是（）A . 支付的权利金B . 股票初始价格C . 执行价格D . 股票到期价格

[单选题]保护性股票认沽期权策略的最大亏损是（）。A . 无限的B . 有限的C . 行权价格-权利金D . 股票价格-权利金

[单选题]公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担（）责任。A . 法律B . 经济C . 刑事D . 连带

[单选题]认购期权，是指期权权利方有权在将来某一时间以行权价格（）合约标的的期权合约。A . 买入B . 卖出C . 买入或卖出D . 可能卖出

[单选题]保护性股票认沽期权组合策略是指（）。A . 买入标的股票+买入股票认沽期权B . 卖出标的股票+卖出股票认沽期权C . 买入标的股票+卖出股票认沽期权D . 卖出标的股票+买入股票认沽期权

[单选题]合约行权日为（）A . 最后交易日B . 最后半天交易日C . 最后交易日后一日D . 最后交易日后两日

[单选题]假设丁股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的市场价格为0.5元，行权价为25元的认沽期权价格为2.6元，则该认购期权和认沽期权的时间价值分别为（）。A .0；0.5B .0.5；0C .0.5；0.6D .0；0

[单选题]关于期权交易双方，以下陈述不正确的是（）。A .期权合约是在交易所上市交易的标准化合约B .期权买方需要支付权利金C .期权卖方的收益是权利金，而亏损是不固定的D .期权卖方可以根据市场情况选择是否行权

[单选题]合成期货多头策略，（）。A . 盈利无限B . 损失无限C . 盈利有限D . 以上说法均不对

[单选题]采取卖出开仓的投资者，（）。A . 必须持有标的股票B . 不必持有标的股票C . 持有股票即可D . 未作具体规定