[单选题]基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册
[单选题]私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.1B
[单选题]基金上市交易公告书主要披露事项不包括()。A.基金财务状况B.开放式基金份额变动C.持有人户数D.基金投资组合报告
[单选题]通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（ ）。A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制
[单选题]某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是()。A.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万
[单选题]2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的
[单选题]某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为()万元。A.10B.9．9C.10．
[单选题]根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为()。Ⅰ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ．泄露因职务
[单选题]基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建
[单选题]根据基金的资金来源和用途可以将基金分为( )。Ⅰ．在岸基金 Ⅱ．离岸基金 Ⅲ．国际基金 Ⅳ．全球基金A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
[单选题]基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果，这体现了基金管理人内部控制的( )。A.健全性原
[单选题]关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（ ）。A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效B.理事会成员均在中国证券投资基金
[单选题]申请募集基金提交的主要文件中，不属于草案文件的是( )。A.基金合同草案B.基金托管协议草案C.招募说明书草案D.律师事务所出具的法律意见书
[单选题]中国证监会一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。A.1B.2C.3D.5
[单选题]下列关于私募基金的募集的说法中，错误的()。A.私募基金管理人不得通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体募集资金B.私募基金管理人在履行特定对象确
[单选题]关于地方证监局的职责，下列说法错误的是()。A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管C.负责监管
[单选题]FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF，除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投
[单选题]下列关于风险评估的说法中，正确的是()。Ⅰ．风险评估可采用定性和定量相结合的方法Ⅱ．风险评估方法应该保持一致性Ⅲ．风险评估可以准确预算公司所面临的风险
[单选题]ETF联接基金的特征不包括()。A.联接基金依附于主基金B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF的套利D.联接基金可以提供
[单选题]关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。A.降低交易成本B.给金融市场提供流动性C.为国有企业解决融资需求D.对金融资产合理定价
[单选题]基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括( )。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.公正性原则D.及时性原则
[单选题]下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是（ ）。A.审议批准合规管理的基本制度B.维护公司的统一性和完整性C.评估合规管理的有效性D.决定合规负责人
[单选题]基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是()。A.客观.全面.准确展示业绩B.提供业绩信息的原始出处C.说明基金的过往业绩是其未来表现的
[单选题]基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（ ）。A.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持
[单选题]根据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（ ）。A.基金销售B.人事经理C.行政经理D.客服坐席
[单选题]2016年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1．148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为()。A
[单选题]ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元
[单选题]下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是()。A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购.赎
[单选题]《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（ ）。A.合理预测基金的投资业绩B.不同的申购基金可适用不同的申购费率C.在确保无风险的条件下，临时挪
[单选题]有关基金费用，以下表述正确的是（ ）。A.基金运作费由基金承担B.基金销售服务费由基金管理人承担C.基金管理费按月计提D.基金托管费按月计提